Em Dia com o Direito #101: Compliance e mercado financeiro – parte 2
About this episode
O episódio discute a importância do compliance no setor financeiro e o papel dos órgãos reguladores no Brasil.
O primeiro de dois episódios do programa "Em Dia com o Direito" sobre compliance no setor financeiro debate a importância desse mecanismo para a segurança, transparência e confiabilidade das operações financeiras. Com a participação de Maria Júlia Chimello, presidente da Liga de Direito Bancário da Faculdade de Direito de Ribeirão Preto (FDRP) da USP, o programa define o compliance como o dever das instituições (bancos, corretoras, fintechs) de agir em rigorosa conformidade com leis e normas. Essa prática é essencial para prevenir fraudes, proteger dados e gerenciar riscos, assegurando a confiança de consumidores e investidores. Maria Júlia detalha o papel dos principais órgãos reguladores e fiscalizadores do Brasil: o Conselho Monetário Nacional (CMN), que define as diretrizes gerais; o Banco Central (BC), que supervisiona as instituições; a Comissão de Valores Mobiliários (CVM), focada no mercado de capitais; e o COAF, voltado à prevenção da lavagem de dinheiro. A acadêmica aborda o avanço das fintechs, ressaltando que, além da inovação tecnológica, essas empresas precisam cumprir exigências regulatórias e obter autorizações para operar. Ouça o episódio completo no player acima.
People in this episode
Guest: Maria Júlia Chimello
Topics covered
- compliance
- mercado financeiro
- segurança financeira
- transparência
- fraudes
- fintechs
Keywords
- compliance
- mercado financeiro
- fraudes
- fintechs
- reguladores
- Banco Central
- transparência
Mentioned in this episode
Organizations: Liga de Direito Bancário da Faculdade de Direito de Ribeirão Preto (FDRP) da USP, Conselho Monetário Nacional (CMN), Banco Central (BC), Comissão de Valores Mobiliários (CVM), COAF
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