Em Dia com o Direito #102: Compliance e mercado financeiro – parte 2

Em Dia com o Direito #102: Compliance e mercado financeiro – parte 2

From Em Dia com o Direito - USP by Jornal da USP

July 15, 2026 · 4 min

About this episode

O episódio discute os mecanismos de conformidade exigidos das instituições financeiras e os desafios regulatórios no setor financeiro.

No segundo e último episódio do especial sobre Compliance e Mercado Financeiro, o Em Dia com o Direito aprofunda a discussão sobre os mecanismos de conformidade exigidos das instituições financeiras e os desafios regulatórios trazidos pelas constantes inovações tecnológicas no setor. Dando continuidade ao tema, o episódio conta novamente com a participação de Maria Júlia Chimello, estagiária no setor financeiro e presidente da Liga de Direito Bancário da Faculdade de Direito de Ribeirão Preto (FDRP) da USP, que explica de forma didática como as instituições estruturam seus programas de compliance e quais são as consequências decorrentes do descumprimento das normas regulatórias. Ao longo da conversa é destacado que a conformidade no setor financeiro exige a implementação de mecanismos internos voltados à prevenção de riscos e irregularidades. Nesse contexto, as instituições devem adotar políticas de controle, auditoria, monitoramento de operações, proteção de dados e segurança da informação, além de medidas relacionadas à prevenção de fraudes e lavagem de dinheiro. O episódio também ressalta que tais exigências variam conforme o porte, a complexidade e a atividade desempenhada…

People in this episode

Host: Jornal da USP

Guest: Maria Júlia Chimello

Topics covered

Keywords

Mentioned in this episode

Organizations: Faculdade de Direito de Ribeirão Preto, USP

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